Capítulo IV Las estrategias de la preservación
En el capítulo anterior se han presentado los riesgos a que
están expuestos los recursos digitales. En éste se repasan las acciones
paliativas para contrarrestar algunos de los peligros descritos. El estado de
la cuestión sobre cómo debe plantearse la preservación de documentos digitales
revela varias tendencias, aunque ninguna de ellas resuelva totalmente el
problema. A continuación se examinan las principales opciones con sus ventajas
e inconvenientes. Las estrategias no se suelen aplicar en exclusiva, ya que los
centros emplearán una variedad de acciones, atendiendo a factores ya
introducidos anteriormente, tales como: • el formato de los recursos, • los
usos previstos para ellos, • la capacidad técnica institucional disponible.
Además, hay que recordar que las soluciones definitivas se
desarrollarán paralelamente con: • la evolución de la tecnología que ofrecerá
más alternativas aún desconocidas; • la coordinación de todas las entidades
implicadas (stakeholders) que aportará una mejor utilización de los recursos
existentes; • el desarrollo y la aplicación de normas para señalar el camino.
Antes de hablar de los métodos empleados para evitar la
obsolescencia tecnoló-gica y asegurar que los recursos sean accesibles y
utilizables en el futuro, se comenta a continuación otra acción necesaria para
preservar la vida de los recursos digitales: la renovación o
"refresco" de los soportes para evitar que la información se pierda
por el deterioro de éstos.
1. La renovación de los soportes: el refresco
La transferencia de los datos de un soporte a otro nuevo
-conocida como "refresco" o refreshing- sirve para reducir el riesgo
de la pérdida de datos debida al deterioro que sufre todo soporte, tal y como
se ha explicado en el capítulo anterior. En realidad no debería considerarse
una estrategia, ya que no es una opción a ele-gir sino una acción
imprescindible, igual que las recomendadas para el manejo físico de los
soportes. El refresco está incluido en este capítulo porque muchas fuen-tes lo
tratan junto a las principales estrategias. Además, necesita una programación
rigurosa, parecida a la que se tendrá que implementar para los demás procesos
de preservación. La transferencia de los datos de un soporte a otro se efectúa
sin causar cam-bio alguno en el software o el formato; es decir, se
"refresca" el entorno. El con-tinente se renueva sin alterar el
contenido. En ocasiones, el refresco coincide con un cambio generacional del
soporte, como cuando se pasa información de cin-tas o discos originales a
modelos actuales. La frecuencia con la que se realiza el refresco varía según
la política institucio-nal y el tipo de soporte, pero siempre debería
realizarse dentro del plazo recomen-dado por el fabricante. Los factores
institucionales que determinarán el calenda-rio exacto de las actualizaciones
incluyen, por ejemplo, el tipo de uso y las condiciones de almacenamiento. Como
queda patente en el cuadro sobre la expectativa de vida de los soportes
digitales, elaborado por Jones y Beagrie y expuesto en el capítulo anterior, la
degradación puede ocurrir a un ritmo acele-rado si las condiciones ambientales
no son las adecuadas. En resumen, el refresco no ofrece ninguna solución para
proteger los datos del riesgo de la obsolescencia tecnológica ya que permanecen
en su formato original. Pero es un paso -repetible e imprescindible- en el
proceso de la preservación. No implica una gran inversión en equipos ni un alto
grado de conocimientos técnicos por parte del personal. En cambio requiere una
gestión activa: la programación del refresco según las indicaciones de los
fabricantes y las mejores prácticas
De hecho este proceso
es parecido al utilizado para la creación periódica de copias de seguridad y,
por ello, a menudo se confunden los conceptos. A diferencia del refresco, las
copias de seguridad no están pensadas para la preservación, sino para la
recuperación en caso de pérdida de datos. Los soportes donde se graban las
copias de seguridad suelen reutilizarse para la grabación de nuevas
actualizaciones. Es decir, la información se actualiza en vez de los soportes,
como en el caso del refresco.
identificadas por la profesión, el seguimiento del
calendario establecido y la descripción mediante los metadatos técnicos de las
acciones realizadas. También es importante que se observe la evolución del
mercado para elegir siempre los sopor-tes que ofrezcan una vida más larga.
2. Cambios de los datos y de su entorno: la migración y la
emulación
Como ya se ha comentado, son dos las principales amenazas
para los recursos digitales: la fragilidad de los soportes y la obsolescencia
del entorno informático original. En la sección anterior se ha demostrado como
el acto de "refrescar" el soporte es necesario para combatir la
pérdida de información debida al deterioro de las unidades de almacenamiento,
tanto magnéticas como ópticas. En esta sección el enfoque se orienta hacia las
medidas que toman las insti-tuciones para intentar prevenir la pérdida de la
información debido al desfase del entorno digital -hardware, software, soportes
y formatos- evitando así que el recurso quede inaccesible o, en otras palabras,
"huérfano"2. Hoy día se suelen emplear dos estrategias principales:
la migración y la emulación. Cada una tiene ventajas e inconvenientes y puede
adaptarse con mayor o menor éxito a diferentes tipos de fondos digitales.
Actualmente, las dos son empleadas tanto por centros que preservan sus propios
documentos como por otros que asumen la responsabilidad de preservar recursos
ajenos.
Estos últimos incluyen tanto las bibliotecas nacionales y las
empresas de servicios contratadas por instituciones que carecen de una
infraestructura técnica adecuada. Además de estos dos métodos, también hay una
serie de prácticas que, si no llegan a ser consideradas por todos como
estrategias, sí representan una forma de actuar, aunque sea por defecto. Estos
incluyen: • el mantenimiento de los museos informáticos, • la reproducción en
papel o en microformas, • la arqueología digital.
También se utiliza la
palabra "huérfano" (orphan) para referirse a documentos sin el
titular localizable. Ver capítulo 9: Aspectos legales.
2.1 La migración de los datos
La estrategia de "migración" tiene como función
principal la conversión del docu-mento creado en un determinado entorno y
codificado en un determinado formato, a otro formato para que funcione en una
nueva plataforma informática: una más actual o más estandarizada. Es decir, el
documento se adapta a los nuevos entornos a diferencia de lo que ocurre en la
otra estrategia principal —la emu-lación (comentada en la próxima sección)— en
que el entorno informático actual intenta reproducir la funcionalidad del
original, sin que se efectúen cambios en el mismo documento. La siguiente
definición de migración es la ofrecida por el tutorial de la Cornell University
titulado Digital preservation management: (Kenney et al., 2003)
...un conjunto de
tareas organizadas y diseñadas para lograr la transferencia periódica de
materiales digitales desde una configuración de hardware y software a otra, o
bien, desde una generación de tecnología informática a una generación
posterior. (Kenney et al., 2003)
La migración es la estrategia más empleada hoy día, en parte
porque es un pro-ceso informático muy experimentado. Sin embargo, conlleva el
riesgo de que se pierdan elementos especiales —como, por ejemplo, los códigos
que controlan el formato o la funcionalidad del entorno original— que no
siempre se pueden preservar durante la conversión. La migración está
especialmente indicada para grandes lotes de recursos de un solo formato. La posibilidad
de programar de antemano las migraciones para lle-varlas a cabo en el momento
oportuno contribuirá a mantener los costes más bajos. También se prevén ahorros
si se llega a reducir la frecuencia con que sea necesa-rio migrar los formatos.
Esto se conseguirá mediante la adopción de formatos normalizados para la
creación de recursos en vez del uso de formatos propieta-rios por muy
actualizados que sean. Si la migración se lleva a cabo en el momento oportuno,
es relativamente sencilla. Para ello se recomienda un seguimiento constante de
los avances en la tecnología, mediante un "observatorio tecnológico"
(technology watch) que per-mitirá prever los cambios venideros y así tomar las
decisiones adecuadas sobre la selección del nuevo entorno y programar a tiempo
la migración.
¿Qué pasa si no se realiza la migración de los datos en el
momento oportuno? En organizaciones que han realizado migraciones de software,
la experiencia
demuestra que a menudo los documentos que no se utilizan
cuando se realiza la migración, permanecen almacenados en su formato original,
donde corren el riesgo de convertirse en "huérfanos" irrecuperables
cuando su entorno quede obsoleto. Es importante reconocer que suele haber un
período de variable duración en que la transferencia puede llevarse a cabo
fácilmente. La migración no puede ser programada tan sistemáticamente como el
refresco de los soportes cuyo calendario responde a las recomendaciones de los
fabricantes y la expectativa de vida prevista. En cambio, la evolución de los
formatos responde a factores externos, impulsados por la industria informática
según las presiones y oportunidades del mercado, y por las agencias
internacionales que trabajan en la normalización de formatos para evitar que la
diversidad de formatos inhiba el avance de la ciencia y, también, del mercado.
De hecho se trata de una de las numerosas contradicciones que marcan la
diferencia de tratamiento entre un documento digital y otro en soporte
tradicional. En el caso de estos últimos, la falta de uso se considera un
elemento a favor de la conservación.
Sería el caso de un diario manuscrito que ha permanecido
intacto dentro de un armario durante el último siglo, protegido en un microambien-te
cerrado. Probablemente su estado será mejor que el de otro documento que
estuviese deteriorado por los daños producidos por cien años de uso físico y
efectos medioambientales nocivos. Este tipo de preservación "pasiva"
o abandono benigno es positivo para la mayoría de los documentos tradicionales
pero perjudicial para los digitales que pueden quedar inaccesibles en pocos
años.
Migraciones de datos bibliográficos En el mundo de las
bibliotecas, la migración puede ocurrir cuando una biblioteca cambia el sistema
de gestión bibliográfica. Si los datos bibliográficos son estándar -por
ejemplo, si siguen el formato MARC- pueden ser migrados sin problema. Pero la
transferencia de otros datos no normalizados -los de usuarios, préstamos o
proveedores- suele ser más problemática y a veces no se puede lle-var a cabo,
dejando como soluciones una conversión costosa o la reintroducción manual de
los datos.
La programación de la migración El Atmospheric Radiation
Monitoring Center del Laboratorio Nacional de Oakrldge (Tennessee, Estados
Unidos) calculaba que había necesidad de migrar
a nuevas tecnologías cada cuatro o cinco años, y que cada
migración duraba entre seis y doce meses. (Hodge, 2000)
Diferentes variedades de la migración
Migración sobre la demanda: Se trata de separar el código
binario de su entor-no y soporte original en el momento en que se deposite el
recurso. Junto con esta cadena de bits, se guardan los metadatos técnicos que
especifican cómo debe migrarse a otros entornos. De ese modo el centro evita
tener que realizar migraciones periódicas de toda la colección para poder
concentrar los esfuerzos y recursos en los documentos con una demanda
constatada. Aunque mediante este método se ahorran los esfuerzos de las
migraciones periódicas, al mismo tiempo se requiere mayor dedicación en la
preparación y la actualización de los metada-tos técnicos que tienen que ser
modificados paralelamente a la evolución de la tecnología. (Cedars guide to
digital preservation ..., 2002).
Migración a un formato estándar: Se refiere a la migración
del documento ori-ginal a un formato neutral o estandarizado, con una mayor
duración prevista. Por ejemplo, muchos centros pasan los documentos textuales
de diferentes formatos a XML, PDF u otros formatos abiertos. Por esta razón y
por contar, como consecuencia, con un mayor número de usuarios, se prevé que
estos formatos tendrán una vida más larga que un formato propietario. Con una
medida parecida, algunos depósitos sólo admiten determinados formatos. De esta
forma los depósitos pueden centrar sus esfuerzos y recursos en la gestión del
fondo digital en vez de desperdigados en procesar unos formatos minoritarios.
Algunas instituciones incentivan o incluso obligan a los autores a utilizar
formatos estándares para la creación de documentos.
En cambio, otras asumen la responsabilidad de convertir el
fichero a un formato estandarizado en el momento de ingresar el documento.
Migración sucesiva o conversión en serie: Mediante esta técnica (conocida en
inglés como serial conversión y también backward compatibility) se actualizan
los documentos con cada cambio incremental del software, sea necesario o no
para la operación interna. Es obvio ya que cuando se introducen nuevas
versiones de software es justamente cuando existe mayor motivo por parte de los
fabricantes para facilitar la conversión. De esta forma, no corren el riesgo de
perder la opor-tunidad, cuando el formato esté a punto de desaparecer y existan
menos facilidades para realizar la migración.
La migración tiene varios inconvenientes, entre los más
importantes destacan: • No se puede evitar la alteración del documento
original. Esta alteración puede afectar la estructura, el contenido, la
apariencia y la funcionalidad en mayor o menor grado. Por la inevitabilidad de
algunas alteraciones, los procesos seguidos durante la migración han de ser
documentados mediante los metadatos técnicos, igual que cualquier efecto que
hayan producido en el documento. De esta forma los futuros usuarios sabrán qué
diferencias hay entre el documento original y la versión recuperada. • No es
muy adecuado para los objetos digitales que contienen una variedad de formatos,
ya que cada uno de estos necesitará recibir un tratamiento diferente, haciendo
muy difícil la automatización del proceso. Actualmente la catalogación
tradicional no capta con exactitud la presencia de los diferen-tes elementos
incorporados en el documento, dificultando aún más la migra-ción de cada
formato en el momento oportuno.
Elección de formatos Sabiendo las necesidades se puede
elegir entre estrategias (migración, emulación, etc.) o entre los formatos
hacia los que se convertirá el documento original: por ejemplo, un documento
textual que podría migrarse a otro forma-to de texto o como imagen (p. ej.,
JPEG). Este último captura el contenido y el formato con exactitud, pero
faltará la capacidad de realizar búsquedas sobre el texto, prestación que
podría ser esencial para determinados colectivos como, por ejemplo, lingüistas,
que estudian las concurrencias de palabras. La decisión sobre si hay que
mantener este documento en formato de texto, con la probable pérdida de
formato, o convertirlo en otro de imagen tendría que tomarse pensando en el
probable uso futuro.
Resumen de ventajas e inconvenientes de la migración
Ventajas: • Es una operación muy experimentada. • No se
requieren conocimientos técnicos muy especializados. • Se puede automatizar una
parte de los procesos. • La tendencia hacia la estandarización de software y
formatos facilitará la migración.
• Convierte el documento a un formato compatible con
sistemas actuales.
Inconvenientes: • Es difícil programar la migración para
objetos digitales complejos. • Altera el documento con el riesgo de la pérdida
de elementos importantes. • Tiene que repetirse periódicamente a lo largo de la
vida del recurso.
2.2 La emulación del entorno
Los partidarios de la emulación creen que esta estrategia
ofrece la mejor solución para preservar recursos digitales más complejos ya que
es la única que garantiza la recuperación del documento original, sin
alteraciones como las inevitables que ocurren en la migración. El objetivo es
que los sistemas informáticos del futuro tengan la capacidad de recuperar los
datos originales, como si se tratase del software original. Así, el programa
emulador permitirá que el usuario del futu-ro vea y experimente el recurso tal
y cómo era cuando se creó.
Como se ha afirmado en la sección anterior, en vez de
pretender convertir el documento original para que funcione en sistemas nuevos,
la emulación convierte el entorno para que pueda leer el documento en su estado
original. En su informe Avoiding technological quicksand (Cómo evitar las
arenas movedizas tecnológicas), Jeff Rothenberg, el primer proponente de esta
estrategia, argumentaba que la emulación era la única manera capaz -al menos en
teoría- de garantizar la conservación de los datos junto con sus elementos
esenciales, en lo que se refiere tanto a su apariencia como a su funcionalidad
-o sea, su look and feel-"de manera coherente, automática y homologable
para diferentes tipos de documentos". (Rothenberg, 1999) Debido a las
ventajas de esta estrategia, el proyecto europeo NEDLIB eligió la emulación
para desarrollar el prototipo de una biblioteca europea virtual de depósito de
material digital.
El desarrollo del emulador se le encargó al propio
Rothenberg. Los resultados de este proyecto contribuyeron al diseño e
implantación del sistema actual empleado por la biblioteca nacional holandesa.
A diferencia de la migración, la emulación no está tan experimentada y requiere
unos conocimientos informáticos más avanzados, para entender la funcionalidad
del sistema original y programar los sistemas actuales para que la reproduzcan.
Según las conclusiones de NEDLIB, aún faltaban experiencias reales para comprobar el funcionamiento de la emulación
en la práctica.3 En 2000 Rothenberg resumía lo que quedaba por hacer para
desarrollar un sistema operacional: (Rothenberg, 2000, p. 69)
• Desarrollar técnicas de especificaciones que puedan
describir todos los atributos per-tinentes de las plataformas informáticas, con
suficiente detalle para que puedan ser emuladas en sistemas del firturo. •
Desarrollar técnicas para el alojamiento, con un mínimo de esfuerzo, de estos
emuladores en cualquier plataforma del futuro. • Seguir retocando los metízdaos
necesarios para describir los documentos digitales y para enlazarlos con el
conjunto de software y el hardware emulado que les permitirá acceder en el
Muro. • Asegurar que las descripciones podrán mantenerse en formato legible a
largo plazo. • Seguir identificando y retocando los criterios de autenticidad y
las pruebas que validan los recursos digitales de varios tipos, y así ofrecer
un mecanismo para eva-luar el éxito de la preservación basada en la emulación.
Resumen de ventajas e Inconvenientes de la emulación
Ventajas: • Reproduce el documento original, incluyendo el
look-and-feel. • No requiere un seguimiento continuado del formato del recurso.
• Ofrece una solución para objetos digitales complejos, ya que no hay que
controlar cada tipo de formato y funcionalidad que contengan. lncorzvenientes:
• Hay pocas experiencias reales. • Se tendrá que actualizar los emuladores con
cada cambio significativo de sistemas. • La programación de los emuladores es
compleja y requiere conocimientos especializados, lo que representa un coste
más elevado. • Depende de la predisposición de los informáticos en el futuro.
3. Un reciente estudio del estado de la preservación digital
en las bibliotecas nacionales afirmó que de los programas de emulación
existentes, muchos sirven para motivos "nostálgicos" como, por
ejemplo, para recrear las plataformas informáticas originales de los juegos
informáticos. (Verheul, 2006, p.52)
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